ก.ล.ต. เปิดรับฟังความคิดเห็นต่อร่างประกาศเกี่ยวกับ “ผู้แนะนำรายชื่อลูกค้า” ของผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์และผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า | ThaiPR.NET

เศรษฐกิจ/การเงิน7 ต.ค. 69 11:57

สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ก.ล.ต.) เปิดรับฟังความคิดเห็นต่อร่างประกาศเกี่ยวกับหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการในการจัดให้มีผู้แนะนำรายชื่อลูกค้า (Introducing Broker Agent: IBA) ของผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์และสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (ผู้ประกอบธุรกิจ) เพื่อให้บทบาทหน้าที่และการกำกับดูแล IBA มีความชัดเจนและเป็นมาตรฐานเดียวกัน ลดความซ้ำซ้อนของหลักเกณฑ์ ตลอดจนคุ้มครองผู้ลงทุนให้ได้รับข้อมูลที่เพียงพอสำหรับประกอบการตัดสินใจใช้บริการ

ตามที่ ก.ล.ต. มีแนวคิดในการยกระดับการกำกับดูแลการใช้บริการ IBA ของผู้ประกอบธุรกิจ ให้มีความชัดเจนและสอดคล้องกับพฤติกรรมในปัจจุบัน เพื่อสร้างมาตรฐานการกำกับดูแล รวมทั้งคุ้มครองผู้ลงทุนให้สามารถตัดสินใจบนพื้นฐานของข้อมูลที่โปร่งใสและเพียงพอ โดย ก.ล.ต. ได้เปิดรับฟังความคิดเห็นต่อหลักการระหว่างเดือนมิถุนายน – กรกฎาคม 2569 ซึ่งพบว่าผู้แสดงความคิดเห็นส่วนใหญ่เห็นด้วยกับหลักการที่เสนอ

ก.ล.ต. จึงเปิดรับฟังความคิดเห็นต่อร่างประกาศ โดยมีสาระสำคัญดังนี้

(1) นิยาม IBA หมายถึง บุคคลที่ไม่ใช่ผู้แนะนำการลงทุนของผู้ประกอบธุรกิจ ซึ่งทำหน้าที่แนะนำรายชื่อหรือติดต่อชักชวนลูกค้าเพื่อใช้บริการ ไม่ว่าจะได้รับค่าตอบแทนหรือไม่

(2) แนวทางการคัดเลือกและการจัดให้มีข้อตกลง โดยผู้ประกอบธุรกิจต้องตรวจสอบข้อมูลและความน่าเชื่อถือของ IBA (due diligence) และจัดให้มีข้อตกลงเป็นลายลักษณ์อักษร

(3) ขอบเขตการปฏิบัติงานของ IBA ให้สามารถดำเนินการภายใต้ขอบเขตที่กำหนด ได้แก่ แจกและรวบรวมเอกสารคำขอเปิดบัญชี ตรวจสอบความครบถ้วนของเอกสาร คัดกรองลูกค้าเบื้องต้น และเผยแพร่ข้อมูลเกี่ยวกับผู้ประกอบธุรกิจ

(4) การจ่ายค่าตอบแทนแก่ IBA ให้เป็นไปอย่างเหมาะสม โปร่งใส และไม่ก่อให้เกิดแรงจูงใจในการชักชวนให้ลูกค้าทำธุรกรรมเกินความจำเป็น

(5) การติดตามและกำกับดูแล ผู้ประกอบธุรกิจต้องกำกับดูแลและติดตามการปฏิบัติหน้าที่ของ IBA อย่างสม่ำเสมอและมีมาตรการกรณีที่ IBA ปฏิบัติไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ รวมถึงรายงานให้ ก.ล.ต. ทราบปีละ 2 ครั้ง

(6) การเปิดเผยข้อมูล ผู้ประกอบธุรกิจต้องดูแลให้ IBA เปิดเผยให้ผู้ลงทุนทราบว่าเป็น IBA ของผู้ประกอบธุรกิจและเปิดเผยว่าได้รับค่าตอบแทนจากผู้ประกอบธุรกิจหรือไม่

(7) การปฏิบัติตามหลักเกณฑ์ของสมาคม ผู้ประกอบธุรกิจต้องปฏิบัติตามหลักเกณฑ์เกี่ยวกับการจัดให้มี IBA ที่กำหนดโดยสมาคมบริษัทหลักทรัพย์ไทย (ASCO) โดยได้รับความเห็นชอบจาก ก.ล.ต. ด้วย

ทั้งนี้ ก.ล.ต. ได้เผยแพร่เอกสารรับฟังความคิดเห็นเกี่ยวกับร่างกฎหมายดังกล่าวที่เว็บไซต์ ก.ล.ต. https://www.sec.or.th/TH/Pages/PB_Detail.aspx?SECID=1225 และระบบกลางทางกฎหมาย https://law.go.th/listeningDetail?survey_id=ODQ1OURHQV9MQVdfRlJPTlRFTkQ= โดยผู้ที่เกี่ยวข้องและผู้สนใจสามารถแสดงความคิดเห็นได้ที่เว็บไซต์ หรือทาง e-mail: [email protected] หรือ [email protected] จนถึงวันที่ 5 พฤศจิกายน 2569

ที่มา: ก.ล.ต.

ก.ล.ต.